新興際華醫(yī)藥控股有限公司“經(jīng)營合規(guī)管理年”主題活動(dòng)工作方案

發(fā)布時(shí)間：2022-04-13 來源：海南黨群 瀏覽次數(shù)：2915

新興際華醫(yī)藥控股有限公司“經(jīng)營合規(guī)管理年”主題活動(dòng)

工作方案

為貫徹落實(shí)集團(tuán)《新興際華集團(tuán)“經(jīng)營合規(guī)管理年”主題活動(dòng)工作方案》（新際風(fēng)險(xiǎn)〔2022〕80 號(hào)）及綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)工作要求，進(jìn)一步推進(jìn)推動(dòng)各級(jí)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，強(qiáng)化崗位合規(guī)要求， 提高全員合規(guī)意識(shí)，全面提升公司經(jīng)營質(zhì)量效益，守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)底線，推動(dòng)各級(jí)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，新興際華醫(yī)藥控股有限公司按集團(tuán)要求開展“經(jīng)營合規(guī)管理年”主題活動(dòng)。為保證主題活動(dòng)有效開展，制定本工作方案。

一、工作目標(biāo)

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和法治思想為指導(dǎo)，學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)的重要論述，貫徹落實(shí)集團(tuán)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署，結(jié)合公司經(jīng)營管理目標(biāo)任務(wù)，重點(diǎn)解決公司“合規(guī)能力缺失、管理基礎(chǔ)薄弱”問題，采取有力措施， 通過一年時(shí)間，努力突破經(jīng)營合規(guī)重點(diǎn)難點(diǎn)問題，加快補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，培育合規(guī)文化，逐步形成職責(zé)分工更加明晰、機(jī)制運(yùn)行更加順暢、合規(guī)意識(shí)更加牢固、風(fēng)險(xiǎn)防控更加有效的合規(guī)管理體系。

二、工作思路

（一）深入開展風(fēng)險(xiǎn)排查

認(rèn)真開展全公司經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)問題排查與治理，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理全領(lǐng)域和全級(jí)次覆蓋。實(shí)事求是開展風(fēng)險(xiǎn)及問題排查，既要排查經(jīng)營活動(dòng)本身是否合法合規(guī)和滿足監(jiān)管要求，又要關(guān)注實(shí)施過程中具體經(jīng)營行為的合法合規(guī)性，通過全面風(fēng)險(xiǎn)排查，剖析根源，及時(shí)完善制度流程，堅(jiān)決堵塞漏洞。

（二）研究制定管理清單，做到制度有效

打破“部門定制度”的壁壘，推動(dòng)制度建設(shè)從“各管一塊” 向“一塊來管”轉(zhuǎn)變。通過系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判及分類研究，制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)警；通過重點(diǎn)崗位的權(quán)責(zé)分析研究，制定崗位職責(zé)清單，明確各崗位合規(guī)責(zé)任并落實(shí)到崗；通過業(yè)務(wù)管理流程的梳理分析，建立流程管控清單， 實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與經(jīng)營管理相融合，做到“制度從簡、管理高效、執(zhí)行明確”，逐步形成制度更加完備、執(zhí)行更加有力的制度管控體系。

（三）建立健全合規(guī)體系

加強(qiáng)合規(guī)管理組織體系建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)各責(zé)任主體有效落實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營決策、投資并購、生產(chǎn)運(yùn)營、資金管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)控合規(guī)管理，確保運(yùn)營管理過程照章辦事、按章操作；加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查和有效整改，依照規(guī)定嚴(yán)肅開展問責(zé)。

（四）完善合規(guī)審查機(jī)制

加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)警和有效應(yīng)對(duì)，進(jìn)一步健全和完善合法合規(guī)性審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)前置程序，確保應(yīng)審必審；對(duì)未經(jīng)合規(guī)性審查或雖經(jīng)審查但未采納正確意見引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、造成損失的，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。

（五）建設(shè)運(yùn)營管理信息系統(tǒng)

配合集團(tuán)建立覆蓋各業(yè)務(wù)板塊的合規(guī)管理在線系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息化手段融入業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)、智能化等手段對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警，對(duì)違規(guī)行為主動(dòng)截停，形成發(fā)現(xiàn)、預(yù)警、控制和處理有機(jī)銜接的管理鏈條，以信息化、數(shù)字化為依法合規(guī)經(jīng)營提供有力支撐。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)制度建設(shè)

1. 完善合規(guī)管理專門制度

根據(jù)集團(tuán)加強(qiáng)合規(guī)管理總體要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，修訂公司合規(guī)管理辦法，未制訂合規(guī)管理制度的各級(jí)單位，完善相關(guān)制度，進(jìn)一步明確合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、組織體系、工作機(jī)制、重點(diǎn)內(nèi)容等。

責(zé)任單位：法律合規(guī)部

配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：按照集團(tuán)2022年6月底發(fā)布的經(jīng)修訂的相關(guān)制度結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況完善或修訂公司相應(yīng)制度。

完成時(shí)間：2022年11月底

2. 研究制定重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)文件

根據(jù)公司特點(diǎn)，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，以制度建設(shè)為主要目標(biāo)，研究制定重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)文件。一是研究制定公司重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)制度，包括董事會(huì)各項(xiàng)制度、黨委前置研究討論事項(xiàng)清單及議事規(guī)則，法律事務(wù)管理制度，投資管理、公司新設(shè)及退出制度，風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)管理制度，司庫管理體系、產(chǎn)權(quán)登記及資產(chǎn)評(píng)估備案管理制度等，并根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時(shí)修訂完善。二是根據(jù)集團(tuán)制度管理要求和部署，結(jié)合實(shí)際，研究制定重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指引計(jì)劃并按時(shí)完成，保證制度規(guī)定合法合規(guī)、上下銜接，體系完整有效。

牽頭單位：法律合規(guī)部

責(zé)任單位：公司各部室及所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：制訂制度“廢改立”年度工作計(jì)劃，上下銜接并按時(shí)完成。

完成時(shí)間：公司各部室及所屬各企業(yè)的制度“廢改立”計(jì)劃5月底前報(bào)法律合規(guī)部，在2022年年底前100%完成計(jì)劃的制度完善工作，所有新制訂或修訂的制度報(bào)經(jīng)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)布。

3. 開展合規(guī)制度體系梳理優(yōu)化

根據(jù)合規(guī)管理要求，及時(shí)將法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定內(nèi)化為公司內(nèi)部管理要求。對(duì)標(biāo)集團(tuán)管理制度體系，進(jìn)行系統(tǒng)性的評(píng)估和優(yōu)化，做到“制度從簡、管理高效、執(zhí)行明確”，形成統(tǒng)一的基本制度框架與標(biāo)準(zhǔn)。一是要按照制度建設(shè)計(jì)劃持續(xù)做好制度體系文件的調(diào)整修訂和優(yōu)化整合，形成統(tǒng)一的制度體系標(biāo)準(zhǔn)。二是結(jié)合制度建設(shè)成果，根據(jù)醫(yī)藥行業(yè)特點(diǎn)，建立形成差異化經(jīng)營管理制度體系；三是各級(jí)企業(yè)要根據(jù)統(tǒng)一部署和安排，結(jié)合自我生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，建立操作和執(zhí)行層面的管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)，確保合法合規(guī)、務(wù)實(shí)管用。

牽頭單位：法律合規(guī)部、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)部

責(zé)任單位：公司各部室及所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：法律合規(guī)部牽頭組織各所屬企業(yè)對(duì)標(biāo)集團(tuán)制度體系，開展自評(píng)優(yōu)化工作，形成自查整改報(bào)告；審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)部結(jié)合內(nèi)控體系監(jiān)督檢查工作，組織力量對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，形成檢查報(bào)告。

完成時(shí)間：自查整改報(bào)告在2022年7月15日前完成，檢查報(bào)告在2022年10月20日前完成。

（二）加快完善合規(guī)運(yùn)行機(jī)制

4. 推進(jìn)公司合規(guī)管理委員會(huì)建設(shè)

設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，推動(dòng)公司合規(guī)管理委員會(huì)工作機(jī)制優(yōu)化，進(jìn)一步明確管理職能、建立完善議事規(guī)則，適時(shí)召開專題會(huì)議，對(duì)合規(guī)管理重點(diǎn)難點(diǎn)問題進(jìn)行研究，加強(qiáng)部門協(xié)同配合，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

責(zé)任單位：綜合事務(wù)部

配合單位：法律事務(wù)部，海南海藥行政事務(wù)部

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：醫(yī)藥控股和海南海藥建立合規(guī)管理委員會(huì)，建立相關(guān)制度，明確相應(yīng)職責(zé)。

完成時(shí)間：2022年6月底

5. 配合集團(tuán)完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警機(jī)制

按集團(tuán)新修訂風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)體系，定期收集風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)，根據(jù)集團(tuán)下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)提示通知書，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況。

責(zé)任單位：審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)部

配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)

6. 配合集團(tuán)推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)

配合集團(tuán)一體化運(yùn)營管理信息平臺(tái)建設(shè)工作，推動(dòng)各企業(yè)開展統(tǒng)一經(jīng)營管理系統(tǒng)建設(shè)。

責(zé)任單位：財(cái)務(wù)資產(chǎn)部

配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)

（三）落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任

7. 編制重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單

公司及公司所屬各級(jí)企業(yè)的投資、財(cái)務(wù)、科研、運(yùn)營、人力資源、市場和銷售等業(yè)務(wù)部門應(yīng)落實(shí)主體責(zé)任，及時(shí)完善業(yè)務(wù)制度和管理流程，編制重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單，將合規(guī)要求落實(shí)到崗、明確到人，切實(shí)防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

責(zé)任單位：法律合規(guī)部

配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：制訂重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單，完成相應(yīng)制度修訂。

完成時(shí)間：2022年11月底

8. 建立健全合規(guī)管理體系、加強(qiáng)合規(guī)審查、評(píng)估、考核

合規(guī)管理部門牽頭其他部門加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，制定出臺(tái)重大事項(xiàng)合規(guī)審查辦法等制度，推動(dòng)重大經(jīng)營事項(xiàng)合規(guī)審查工作機(jī)制的落地，組織相關(guān)企業(yè)開展對(duì)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策等事項(xiàng)的合規(guī)審查，實(shí)現(xiàn)應(yīng)審盡審，確保審查工作質(zhì)量。

責(zé)任單位：審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)部

配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：制訂重大事項(xiàng)合規(guī)審查辦法等制度。

完成時(shí)間：2022年8月底

9. 加強(qiáng)監(jiān)督部門專項(xiàng)監(jiān)督檢查

強(qiáng)化巡視巡察、紀(jì)檢、審計(jì)等部門監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)重大項(xiàng)目、重大領(lǐng)域的監(jiān)督檢查。一是進(jìn)一步拓展紀(jì)檢監(jiān)督的廣度、深度與融合度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)問題依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行處置。二是審計(jì)部門強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防范情況的監(jiān)督檢查、整改落實(shí)和違規(guī)追責(zé)。三是推動(dòng)巡視巡察、紀(jì)檢、審計(jì)等監(jiān)督部門密切配合，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題線索依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅處理。

責(zé)任單位：黨群工作部、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督室

配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：黨群工作部完成醫(yī)藥控股三級(jí)企業(yè)和重點(diǎn)四級(jí)企業(yè)的巡察；執(zhí)紀(jì)監(jiān)督室完成落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神和集團(tuán)九項(xiàng)規(guī)定要求、糾治“四風(fēng)”問題專項(xiàng)監(jiān)督檢查，圍繞各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員履職待遇和業(yè)務(wù)支出，糾治不作為和亂作為問題，形成專項(xiàng)報(bào)告。

完成時(shí)間：2022年9月底

10. 大力開展合規(guī)管理情況自查

結(jié)合公司經(jīng)營業(yè)務(wù)對(duì)合規(guī)管理情況組織開展 1 次全級(jí)次、全領(lǐng)域、全方位的自查，重點(diǎn)對(duì)規(guī)章制度落實(shí)情況、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等開展專項(xiàng)排查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，認(rèn)真分析原因，及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)屢次出現(xiàn)的違規(guī)行為開展集中整治，確保取得實(shí)效。

責(zé)任單位：審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)部、法律合規(guī)部、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督室

配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：完成排查情況綜合報(bào)告

完成時(shí)間：2022年6月20日前

（四）不斷夯實(shí)組織基礎(chǔ)

11. 明確各級(jí)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

進(jìn)一步明確公司各級(jí)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，并直接向企業(yè)主要負(fù)責(zé)同志負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作。

責(zé)任單位：法律合規(guī)部

配合單位：各所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：各所屬企業(yè)將合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)法律合規(guī)部

完成時(shí)間：2022年4月底

12. 加強(qiáng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，配備充足專業(yè)人員

按照合規(guī)管理的要求，按照集團(tuán)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及崗位編制，配備相應(yīng)人員，吸納法律、財(cái)務(wù)、管理、運(yùn)營等多方面人才，督促各下屬企業(yè)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)、人才隊(duì)伍建設(shè)及人員培訓(xùn)工作。

責(zé)任單位：人力資源部

配合單位：法律合規(guī)部、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)部，各所屬企業(yè)

13. 探索建立兼職合規(guī)管理員制度

探索建立業(yè)務(wù)部門、基層一線兼職合規(guī)管理員制度，由骨干人員擔(dān)任合規(guī)管理員，負(fù)責(zé)對(duì)所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。投資、財(cái)務(wù)、科技、運(yùn)營、市場、人力資源等部門落實(shí)主體責(zé)任，完善各類業(yè)務(wù)管理制度，明確投資管理、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量管理、節(jié)能減排、安全環(huán)保、網(wǎng)絡(luò)安全及信息化、科技管理、人力資源管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域由骨干人員擔(dān)任兼職合規(guī)管理員，負(fù)責(zé)對(duì)所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查， 促進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作深度融合，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范作用。

責(zé)任單位：戰(zhàn)略投資部、資產(chǎn)財(cái)務(wù)部、科技研發(fā)部、市場營銷部、人力資源部、各所屬企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：建立兼職合規(guī)管理員制度，確定兼職合規(guī)管理員名單，明確相應(yīng)職責(zé)。

完成時(shí)間：2022年12月底

14. 黨委理論學(xué)習(xí)中心組加強(qiáng)學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念

持續(xù)將習(xí)近平法治思想、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念有關(guān)內(nèi)容納入公司黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃并組織實(shí)施，督導(dǎo)各級(jí)企業(yè)黨委（黨總支）理論學(xué)習(xí)中心組加強(qiáng)相關(guān)學(xué)習(xí)。探索領(lǐng)導(dǎo)人員通過帶頭簽署《合規(guī)承諾書》、進(jìn)行合規(guī)倡議等多種方式，充分發(fā)揮示范作用，積極踐行合規(guī)承諾。

責(zé)任單位：黨群工作部

15. 健全合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，定期開展合規(guī)培訓(xùn)

公司本部及所屬子公司投資、財(cái)務(wù)、科技、資產(chǎn)運(yùn)營、采購、銷售、生產(chǎn)、人力資源等業(yè)務(wù)部門落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)責(zé)任，健全合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，定期對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員及基層一線人員組織開展相關(guān)制度及業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力。

責(zé)任單位：公司各部室，各所屬企業(yè)

配合單位：人力資源部

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：年內(nèi)至少組織完成一次合規(guī)培訓(xùn)工作

完成時(shí)間：2022年12月底

16. 強(qiáng)化合規(guī)宣傳教育，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)

通過多種形式強(qiáng)化合規(guī)宣傳教育，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。通過微信公眾號(hào)開設(shè)專題專欄，積極開展“經(jīng)營合規(guī)管理年”主題活動(dòng)宣傳，進(jìn)一步營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍。

責(zé)任單位：黨群工作部、法律合規(guī)部

配合單位：公司各部室、各級(jí)企業(yè)

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：每月最少完成二篇專題活動(dòng)宣傳報(bào)道

完成時(shí)間：2022年12月底

（五）開展綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)

17. 確保綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案落實(shí)落地

結(jié)合集團(tuán)工作要求，積極組織開展集團(tuán)綜合治理專項(xiàng)工作。一是對(duì)照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，進(jìn)一步提高政治站位、強(qiáng)化政治擔(dān)當(dāng)、壓實(shí)主體責(zé)任，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、眼睛向內(nèi)，突出抓好綜合治理專項(xiàng)工作。二是在全公司范圍開展全級(jí)次、全領(lǐng)域、全方位排查，重點(diǎn)對(duì)規(guī)章制度落實(shí)情況、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、投資管理、財(cái)務(wù)信息、產(chǎn)權(quán)管理、債務(wù)管理等領(lǐng)域存在的突出問題等開展專項(xiàng)排查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，認(rèn)真分析原因，及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)突出的違規(guī)行為開展集中整治，確保取得實(shí)效。三是堅(jiān)持遏制增量與化解存量相結(jié)合，措施有力，不等不拖；堅(jiān)持治標(biāo)與治本相結(jié)合，著力解決經(jīng)營發(fā)展的突出問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，從體制機(jī)制上找原因，做改進(jìn)，進(jìn)一步健全和強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)體系；堅(jiān)持抓好綜合治理與促進(jìn)經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合，增強(qiáng)綜合治理系統(tǒng)性、有效性，更好促進(jìn)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展。（具體詳見綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案）

責(zé)任單位：公司相關(guān)部室，各所屬企業(yè)

四、時(shí)間安排

第一階段：動(dòng)員部署（2022 年 3-4月）

公司研究制定具體實(shí)施方案，確定目標(biāo)任務(wù)，細(xì)化工作舉措，明確責(zé)任主體。召開主題活動(dòng)啟動(dòng)會(huì)進(jìn)行動(dòng)員部署，啟動(dòng)主題活動(dòng)，形成工作組織，建立工作機(jī)制。

第二階段：深入推進(jìn)（2022 年 3-11 月）

各責(zé)任主體圍繞目標(biāo)任務(wù)，把握工作節(jié)奏，分步驟、分領(lǐng)域推動(dòng)合規(guī)管理各項(xiàng)工作有序開展，針對(duì)重點(diǎn)難點(diǎn)研究采取切實(shí)措施，積極推動(dòng)解決，確保工作成效。

第三階段：總結(jié)評(píng)價(jià)（2022 年 11-12 月）

系統(tǒng)梳理全年工作，及時(shí)總結(jié)成績、分析問題，召開主題活動(dòng)總結(jié)會(huì)，形成專項(xiàng)書面報(bào)告，提煉工作中的好經(jīng)驗(yàn)好做法，加大宣傳，營造濃厚文化氛圍。

五、組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，壓實(shí)主體責(zé)任

各級(jí)責(zé)任單位要把“ 經(jīng)營合規(guī)管理年” 各項(xiàng)任務(wù)納入2022 年全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進(jìn)。在公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照集團(tuán)公司“嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律、依法合規(guī)經(jīng)營”領(lǐng)導(dǎo)小組組織推動(dòng)“經(jīng)營合規(guī)管理年”主題活動(dòng)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決本方案實(shí)施過程中的重大問題，指導(dǎo)監(jiān)督各項(xiàng)工作落實(shí)落地。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在法律合規(guī)部，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)及跟蹤督導(dǎo)。公司各部室主要負(fù)責(zé)人為主題活動(dòng)第一責(zé)任人，各級(jí)企業(yè)應(yīng)成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，精心組織、周密部署，確保本次活動(dòng)各項(xiàng)要求落到實(shí)處。公司各部室要明確工作的具體責(zé)任人，加強(qiáng)對(duì)所屬子公司對(duì)口業(yè)務(wù)的指導(dǎo)，確保各項(xiàng)工作落實(shí)落地。

（二）分解細(xì)化工作任務(wù)，確?；顒?dòng)取得實(shí)效

各責(zé)任單位應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，以月度為單位對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行分解細(xì)化。要建立工作臺(tái)賬，明確目標(biāo)任務(wù)、重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)、具體工作舉措，責(zé)任到人，及時(shí)對(duì)賬銷賬。各級(jí)企業(yè)、各部室要逐級(jí)壓實(shí)責(zé)任、傳導(dǎo)壓力、真抓實(shí)干，做到一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)，確保上下貫通。各級(jí)企業(yè)、各部室、責(zé)任人要按照時(shí)間要求、工作要求完成好承擔(dān)的各項(xiàng)工作任務(wù)。

（三）建立工作溝通平臺(tái)，強(qiáng)化日常跟蹤考核

建立主題活動(dòng)月報(bào)機(jī)制。各級(jí)公司和各部室每月底向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送當(dāng)月的工作進(jìn)展情況及活動(dòng)成果，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總形成主題活動(dòng)工作月報(bào)，通報(bào)工作進(jìn)展、調(diào)度相關(guān)工作。公司將工作完成情況納入對(duì)各級(jí)公司、各部室年度工作考核重要內(nèi)容，對(duì)工作組織不力、推進(jìn)遲緩、違規(guī)事件屢次發(fā)生的單位進(jìn)行通報(bào)，必要時(shí)依法依規(guī)進(jìn)行監(jiān)督問責(zé)。

（四）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)

各單位要用好網(wǎng)站、公眾號(hào)等平臺(tái)，積極創(chuàng)新宣傳形式，多途徑、多媒介深入宣傳主題活動(dòng)的目標(biāo)、任務(wù)及工作成果。期間，各級(jí)企業(yè)每月至少完成2篇專題活動(dòng)宣傳報(bào)道。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推廣好經(jīng)驗(yàn)好做法，做好合規(guī)宣傳，在公司內(nèi)部營造典型引領(lǐng)、合規(guī)經(jīng)營的濃厚氛圍，促進(jìn)公司年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)的全面完成。

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